НБУ наказал ПриватБанк, Ощадбанк, Поликомбанк и еще 7 финучреждений
11.02.2022 232 0
В числе нарушителей, к которым НБУ в прошлом месяце применил меры влияния, два государственных банка, одно банковское учреждение с частным капиталом и семь небанковских учреждений.
Нацбанк применил следующие санкции к:
Ощадбанк — за нарушение требований в части оценки финансового состояния клиентов и анализа проводимых ими операций, а также за необеспечение выявления финопераций, подлежащих внутреннему финансовому мониторингу, — письменное предупреждение.
Приватбанк — за нарушения в части осуществления валютного надзора и за неосуществление надлежащего анализа операций с целью выявления тех, что не соответствуют финансовому состоянию клиента получил предупреждение и два штрафа: в размере 400 000 гривен и 200 000 грн.
Поликомбанк — за невыполнение надлежащего анализа финопераций с целью выявления тех, что не соответствуют финансовому состоянию и/или содержанию деятельности клиента получил штраф в размере 234 026,69 грн.
Финкомпании «Магнат» и «Октава финанс» — письменные предупреждения, а также штрафы в размере 51 000 и 100 000 гривен (для каждого учреждения).
ФК «Голден групп» — за подачу ошибочной статистической информации относительно валютных операций получила штраф в 17 000 гривен.
«СК-АХІОМА», «СС лоун», «Финворк» и «Финанс эксперт» получили письменные предупреждения от регулятора за ряд нарушений в сфере финансового мониторинга.
Меры воздействия применены по результатам надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения за деятельностью банков и небанковских финучреждений.
Нацбанк применил следующие санкции к:
Ощадбанк — за нарушение требований в части оценки финансового состояния клиентов и анализа проводимых ими операций, а также за необеспечение выявления финопераций, подлежащих внутреннему финансовому мониторингу, — письменное предупреждение.
Приватбанк — за нарушения в части осуществления валютного надзора и за неосуществление надлежащего анализа операций с целью выявления тех, что не соответствуют финансовому состоянию клиента получил предупреждение и два штрафа: в размере 400 000 гривен и 200 000 грн.
Поликомбанк — за невыполнение надлежащего анализа финопераций с целью выявления тех, что не соответствуют финансовому состоянию и/или содержанию деятельности клиента получил штраф в размере 234 026,69 грн.
Финкомпании «Магнат» и «Октава финанс» — письменные предупреждения, а также штрафы в размере 51 000 и 100 000 гривен (для каждого учреждения).
ФК «Голден групп» — за подачу ошибочной статистической информации относительно валютных операций получила штраф в 17 000 гривен.
«СК-АХІОМА», «СС лоун», «Финворк» и «Финанс эксперт» получили письменные предупреждения от регулятора за ряд нарушений в сфере финансового мониторинга.
Меры воздействия применены по результатам надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения за деятельностью банков и небанковских финучреждений.
| |